申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）公司章程草案； （三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； （四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明； （五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明； （六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本； （七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件； （八）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15 人； （二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3 人。 第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000 萬元； （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)； （三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； （四）近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （六）近3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為； （七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 第八條 持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000 萬元。 第九條 持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)； （二）近3 年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求； （三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系； （四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。 境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。 第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。 第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）公司章程草案； （三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； （四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明； （五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明； （六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本； （七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件； （八）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。 第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。 第十三條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。 期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 第十四條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）申請(qǐng)日前2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； （二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行； （三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定； （四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好； （五）高級(jí)管理人員近2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； （六）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形； （八）近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制； （九）控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000 萬元； （十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第十五條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件； （三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件； （四）申請(qǐng)日前2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表； （五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告； （六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告； （七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明； （八）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （九）若存在本辦法第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書； （十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。 第十六條 期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： （一）變更控股股東、第一大股東； （二）單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%； （三）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。 除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第十八條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形； （二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形； （三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。 第十九條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件； （三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書； （四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明； （五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議； （六）所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明； （七）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料： （一）境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件； （二）境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)與第九條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函。 期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書面材料： （一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報(bào)告； （二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料； （三）股權(quán)背景情況圖； （四）股權(quán)變更相關(guān)文件； （五）公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。